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监督和检查

进行检查是亚搏体育官方网站确保受监管实体遵守联邦皇冠app下载金融法律的关键手段之一.

皇冠app下载金融保护局监督检查手册

《亚搏体育官方网站》是亚搏体育官方网站的指南,供审查人员在监督提供消费金融产品或服务的公司时使用. 该手册描述了亚搏体育官方网站如何监督和检查这些公司,并为亚搏体育官方网站的审查人员提供了如何评估其是否符合联邦皇冠app下载金融法律的指导. 将关于手册的问题发送到 supervision@consumerfinance.政府.


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监督检查手册  -更新于2022年1月

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前言

Section

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关于

表的内容
2022年1月更新

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第一部分合规监督检查

A. 监督检查流程

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关于

概述
更新 3月 2017

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考试过程
2019年2月更新

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第二部分-检查程序

A. 合规管理系统

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关于

合规管理审查
2017年8月更新

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阅读总结

合规管理评审-资讯科技(CMR-IT)
2021年9月出版

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阅读总结

B. 基于产品程序

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关于

汽车金融
2019年8月更新

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阅读总结

皇冠app下载报告,较大的参与者
2020年2月更新

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阅读总结

信用卡账户管理
2015年2月更新

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阅读总结


2012年10月更新

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阅读总结

教育贷款

2022年1月更新

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阅读总结

抵押贷款发放

2021年12月更新

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阅读总结

抵押贷款服务
2016年6月更新

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阅读总结

预付帐户
发表 3月 2019

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阅读总结

汇款方式
2013年10月更新

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阅读总结

反向抵押贷款服务
2020年6月更新

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阅读总结

短期小额贷款(发薪日)
更新 3月 2019

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阅读总结

C. 基于法律和法规的程序

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关于

皇冠app下载租赁法(CLA)
2012年10月出版

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阅读总结

电子资金转移法案(EFTA)
2019年3月更新

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阅读总结

平等信用机会法
2015年10月更新

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阅读总结

ECOA基线评估
2019年4月更新

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阅读总结

公平信用报告法(FCRA)
2012年10月出版

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阅读总结

《亚搏体育官方网站》
发表 10月 2012

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阅读总结

住房抵押贷款披露法案(HMDA)
2019年4月更新

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阅读总结

业主保护法(HPA或PMI取消法)
发表 10月 2012

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阅读总结

皇冠app下载财务资料私隐-格兰姆-利奇-比利利法案(GLBA)
更新 10月 2016

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阅读总结

房地产结算程序法案(RESPA)
2018年3月更新

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阅读总结

安全公平执行抵押许可(SAFE)法案
发表 10月 2012

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阅读总结

《亚搏体育官方网站》(TILA)
2021年10月更新

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阅读总结

真实储蓄法案(TISA)
发表 10月 2012

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阅读总结

不公平、欺骗或滥用行为或做法(UDAAPs)
发表 10月 2012

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阅读总结


第三部分-考试过程模板

模板

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关于

单位简介
发表 10月 2012

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检查报告
2019年2月更新

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考试范围总结
2018年8月更新

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没有总结

风险评估
发表 10月 2012

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监理规划
发表 10月 2012

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监管信
2019年2月更新

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免责声明

请注意:本监督检查手册为亚搏体育官方网站的监督人员提供内部指导. 它不约束CFPB,也不创造任何权利, 好处, 或防御, 实体的或程序的, 可由任何一方以任何方式强制执行的. 亚搏体育官方网站已经尽了一切努力来确保准确性, 审查程序不应作为法律依据.

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